以下是7家以太坊期货ETF备案公司的一览

以下是7家以太坊期货ETF备案公司列表

以太坊期货ETF备案申请如雨后春笋般涌现

最近围绕现货比特币交易所交易基金(ETF)的热度有所降温,发行方和投资者仍在等待美国监管机构批准这一投资工具。与此同时,以太坊期货ETF备案的申请却如雨后春笋般涌现。

根据公开的文件,已有七家公司递交了以太坊ETF的申请。追踪以太坊期货的ETF本质上是投资于该行业第二大加密货币的期货合约,这些合约在CFTC监管的芝加哥商业交易所(CME)上交易,而不是直接持有标的资产。

然而,这些备案后续是否会被打回,以及SEC是否批准仍然是一个悬而未决的问题,特别是考虑到监管机构最近对加密行业的打压,以及SEC将几乎所有加密货币(除了比特币)都归类为证券。

Volatility Shares: 以太坊策略ETF

提交日期: 07/27/2023
SEC回应: 10/11/2023
上市交易所: CBOE BZX Exchange

Volatility Shares是一家管理着4只交易所交易基金,总价值为1.735亿美元的公司。该公司于7月28日向SEC提交的文件中概述了其计划,可能成为首个专注于以太坊的ETF发行商。

该公司提出的以太策略ETF(ETHU)符合1940年法案管理投资政策和资本结构的规定,并将最多25%的资产投资于在CFTC监管的芝加哥商品交易所交易的现金结算以太期货合约(芝商所)。

此外,该基金可能投资反向购买协议和其他投资公司的股票,但不能直接投资以太坊。计划在CBOE BZX交易所上市并主要交易其股票。

该基金的拟议申请是在推出Volatility Shares 2x比特币策略ETF(BITX)之后推出的,BITX是第一个杠杆式比特币期货ETF,于6月由纽约州Mt. Kisco公司推出。

Bitwise:以太坊策略ETF

提交日期:2023年8月1日
SEC回应:2023年10月16日
上市交易所:NYSE Arca

Bitwise在5月份撤回最初的申请后,于8月1日重新申请了以太坊策略ETF(ETHG)。根据申请文件,ETHG计划投资于现金结算的即月到期的、即到期时间最短的ETH期货合约,无需直接接触以太坊当前现货价格。

根据1940年《投资公司法》,该基金被归类为「非多元化」基金,这意味着它能够将较高比例的资产投资于单一交易对手或少数交易对手的金融工具。

文件详细说明该基金不会直接投资ETH期货合约;相反,投资将通过一家根据开曼群岛法律运营的全资子公司进行。

此外,由于Bitwise以太坊策略ETF打算获得受监管投资公司的待遇,因此该基金对该子公司的投资规模在本财年每个季度末将不会超过其总资产的25%。

尽管配置如此之低,该基金仍主要通过投资ETH期货合约来实现其投资目标,而其余75%的资产预计将投资于美国国债、其他美国政府债券以及货币市场基金、现金和现金等价物,例如优质商业票据。

Roundhill:Roundhill以太坊策略ETF

提交日期:2023年8月1日
SEC回应:2023年10月16日
上市交易所:未指定

总部位于纽约的Roundhill Investments是一家在SEC注册的投资顾问公司,专注于提供创新金融产品,旨在吸引下一代投资者的投资主题。

该公司目前管理着八只ETF的总资产达6.62亿美元,并寻求通过推出Roundhill以太策略ETF来扩大产品范围。

根据8月1日提交的文件,Roundhill以太策略ETF是一只主动管理基金,通过投资在CME上市的近月以太期货合约来寻求资本增值。

与Bitwise类似,该基金计划将其资产的最多25%投资于根据开曼群岛法律组建的全资子公司。

VanEck:VanEck以太坊策略ETF

提交日期:2023年8月1日
SEC回应:2023年10月16日
上市交易所:未指定

VanEck也是现货比特币ETF的希望之一,它似乎在以太坊上大举投资。根据8月1日的文件,VanEck以太坊策略ETF计划投资的ETH总价值约为其总资产的100%。

如果由于超出仓位限制或流动性限制等原因,基金无法实现目标敞口,则可以投资于ETH相关公司的股本证券,即基金顾问认为可提供回报的在美国证券交易所上市的公司通常与ETH或ETH期货的表现相对应或密切相关。

文件中写道:“例如,该基金可能投资于提供数字资产交易平台的美国上市公司。”

除了ETH期货外,VanEck以太坊策略ETF预计还将“大量持有”现金和固定收益投资,这些投资旨在提供流动性并作为基金ETH期货的抵押品,并参与“积极和主动的投资”。投资组合的频繁交易。

Proshares:空头以太坊策略ETF和ProShares以太坊策略ETF

提交日期:2023年8月1日
SEC回应:2023年10月16日
上市交易所:未指定

8月1日,ETF发行方ProShares申请了两种不同的以以太坊为重点的ETF:空头以太策略ETF和ProShares以太坊策略ETF。

前者寻求与S&P CME以太期货指数每日表现的倒数(-1x)相对应的每日投资结果,而后者则主要通过管理CME上市以太期货合约的敞口来提供资本增值,投资目标是「非根本性的」,这意味着董事会可以在未经基金股东批准的情况下对其进行更改。

与Bitwise以太坊策略ETF类似,ProShares的以太坊期货ETF都寻求获得受监管投资公司的资格,这意味着该基金对其相应子公司(也将位于开曼群岛)的投资规模将不超过每个财年末总资产的25%。

灰度:灰度以太坊期货ETF

提交日期:2023年8月1日
SEC回应:2023年10月16日
上市交易所:未指定

5月9日,灰度投资公司(Grayscale Investments)宣布成立灰度基金信托公司(Grayscale Funds Trust),这是特拉华州的法定信托结构,包含三只新基金:灰度以太坊期货ETF、灰度全球比特币复合ETF和灰度隐私ETF。

仅仅一周后,该公司向SEC提交的文件提交了修正案,删除了以太坊期货ETF的提及,但又于8月1日重新申请发行。

更新后的文件指出,以太坊期货ETF是一只主动管理型基金,主要通过持有开曼群岛子公司购买的以太坊期货合约来实现其投资目标。

该基金还计划在以太坊期货合约中持有约100%的净资产,不过,它也可能持有大量现金和现金等价物投资,例如美国国库券或回购协议。

Direxion:比特币以太坊策略ETF

提交日期:2023年8月2日
SEC回应:2023年10月17日
上市交易所:未指定

根据美国证券交易委员会(SEC)的文件,拟议的Direxion比特币以太策略ETF将投资比特币和以太期货合约,前提是监管机构批准。该ETF还可能投资于其他有期货产品敞口的ETF。

Direxion成立于1997年,在传统金融ETF领域享有盛誉,专门为寻求传统产品之外的投资者创造投资产品。他们的产品以指数为基础,为投资者提供定向选择、扩大风险敞口以及基于规则的长期策略。截至2023年3月31日,Direxion管理着约275亿美元的资产。